“法律制度的價值和意義就在于規(guī)范和追尋技術(shù)上的可以管理的，哪怕是可能性很小或影響范圍很小的風(fēng)險和災(zāi)難的每一個細(xì)節(jié)?！睂τ谌魏物L(fēng)險，除了推進(jìn)立法進(jìn)程，還有必要采取其他風(fēng)險治理措施，即預(yù)防性行為和因應(yīng)性的制度。 

一

搭建行政處罰執(zhí)法中

人與人工智能協(xié)作平臺

1. 明確人工智能在行政處罰領(lǐng)域的適用范圍及前提條件。現(xiàn)階段，進(jìn)行行政處罰時，尚不可過度依賴人工智能，宜將其定位成輔助工具。在行政處罰執(zhí)法中仍應(yīng)堅持以人為中心的工作理念、構(gòu)建人與人工智能的“合作觀”、平衡效率與價值之間的沖突。在法律架構(gòu)中，不僅應(yīng)當(dāng)規(guī)定人工智能在行政處罰中應(yīng)用的領(lǐng)域與條件，而且應(yīng)當(dāng)建立人工智能運(yùn)作時行政處罰機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員的權(quán)責(zé)清單制度，以強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)處罰的執(zhí)法能力。

2. 拓展類案類罰機(jī)制中人工智能的應(yīng)用。人工智能應(yīng)用于行政處罰領(lǐng)域之際，宜重視建立類案類罰機(jī)制中人工智能應(yīng)用平臺。由于不同的行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)的執(zhí)法領(lǐng)域或執(zhí)法事項有很大差別，如市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)工商、質(zhì)監(jiān)、食品藥監(jiān)等多類執(zhí)法事項，海關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管、征稅、緝私、統(tǒng)計方面的處罰，尤其需要對類案的“標(biāo)簽化”“結(jié)構(gòu)化”做精細(xì)化提升。提升行政執(zhí)法類案類罰的示范功效與案例庫中案例的權(quán)威性，不僅需要建立類案檢索機(jī)制的啟動標(biāo)準(zhǔn)，而且宜應(yīng)用人工智能對當(dāng)下案件根據(jù)以往案例模型模擬處罰，對發(fā)生的重大偏離自動預(yù)警，做到類案類罰機(jī)制的全程記錄與實時監(jiān)督。

與此同時，還宜通過人工智能來確定一套行政執(zhí)法類案類罰、類案推送、類案檢索的國家或地方或?qū)ｉT行政管理領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，打破由于行政處罰機(jī)關(guān)管轄權(quán)的條塊分割而導(dǎo)致類案類罰機(jī)制的“各自為政”格局，以實現(xiàn)同案同罰，確保行政處罰的公平正義。  

二

健全包含人工智能

的行政處罰信息公示制度

公開、公平、公正既是行政法治的基本原則，也是行政處罰執(zhí)法的基本要求。人工智能的應(yīng)用為行政處罰信息公示提供了良好契機(jī)，有利于改變封閉執(zhí)法、選擇性執(zhí)法的局面，實現(xiàn)陽光執(zhí)法、文明執(zhí)法，規(guī)避因人工智能應(yīng)用而產(chǎn)生的處罰違法風(fēng)險。

特別是在推進(jìn)行政處罰執(zhí)法數(shù)據(jù)化、信息化、智能化過程中，行政處罰機(jī)關(guān)亟需依法及時、完整地將行政處罰信息(包括人工智能內(nèi)在算法內(nèi)容、算法驗證流程、算法變量賦權(quán)等)在事前事中事后向社會公開，助力公眾全面了解有關(guān)情況，減少公眾獲取錯誤或誤導(dǎo)性信息的可能，從而增強(qiáng)公眾自我的防護(hù)與應(yīng)變能力，提高公眾對行政處罰執(zhí)法效果的認(rèn)同感。

三

革新行政處罰

執(zhí)法中的人工智能技術(shù)

為使行政處罰決定的依據(jù)更科學(xué)，應(yīng)當(dāng)不斷革新行政處罰執(zhí)法中的人工智能技術(shù)，并定期對其進(jìn)行評估測試，提高其準(zhǔn)確性。在此之前，需要針對行政處罰中的人工智能制定明確的技術(shù)規(guī)范和政策界限，避免因識別標(biāo)準(zhǔn)不一導(dǎo)致同案不同罰。如環(huán)保部門用于檢測污染物的人工智能應(yīng)當(dāng)進(jìn)行量化，與構(gòu)成處罰標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)相匹配。  

要想避免處罰明顯不當(dāng)風(fēng)險，首要之舉則是解決算法黑箱問題，必須使算法具有可解釋性乃至可視化、透明化。鼓勵研制可解釋性的人工智能，在與公共安全有關(guān)的行政處罰特定場景中，要求適用技術(shù)更加透明的人工智能?？山忉尩乃惴?，不僅應(yīng)包括行政處罰決定作出所涉及的邏輯以及對行政相對人可能產(chǎn)生的預(yù)期后果，而且應(yīng)包括整個行政處罰案件的一般功能化信息(系統(tǒng)的需求規(guī)范、預(yù)定義模型、輸入數(shù)據(jù)摘要、運(yùn)行邏輯、模型測試、訓(xùn)練或者篩選等)的可視化。倘若被設(shè)計為指向具體的自動化處罰，則應(yīng)當(dāng)對這一行政處罰決定產(chǎn)生的事實、理由、適用規(guī)則及相對人的數(shù)據(jù)情況能夠作出解釋。   

在此基礎(chǔ)上，考慮到應(yīng)用人工智能時因算法黑箱的存在造成的程序違法風(fēng)險，有必要引入說明理由制度在行政處罰決定送達(dá)過程中實現(xiàn)程序性權(quán)利的價值，保障行政相對人權(quán)利。當(dāng)行政處罰案件應(yīng)用人工智能時，要求行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)向行政相對人就人工智能系統(tǒng)的結(jié)果或行為加以解釋，如算法考慮的因素及賦權(quán)比重、人工智能技術(shù)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性等。對此，在人工智能應(yīng)用到行政處罰之前，也應(yīng)進(jìn)行聽證程序，保證程序正義。  

在應(yīng)對算法歧視方面，可不斷研發(fā)訓(xùn)練數(shù)據(jù)和算法的審查和測試機(jī)制，采取更多措施使得數(shù)據(jù)具有代表性，能夠代表多元化的人群，并且不會加劇或固化社會不公平。同時，針對一些重大、復(fù)雜的行政處罰案件，為了使數(shù)據(jù)更為全面準(zhǔn)確，在辦案期間有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)不定期地開展數(shù)據(jù)智能清洗，及時發(fā)現(xiàn)并糾正行政處罰執(zhí)法案卷中的可識別錯誤，包括檢查數(shù)據(jù)一致性，處理無效值和缺失值等，凈化樣本空間，確保行政處罰擬決定的科學(xué)性與公正性。  

但人工智能技術(shù)的革新不能單靠計算機(jī)專家，還要有精通法學(xué)專業(yè)人才的介人，具有跨學(xué)科知識、多維度思維的復(fù)合型人才，則更是完成這一革新的關(guān)鍵所在。唯有將法學(xué)特別是法理學(xué)、行政法學(xué)等理論同人工智能相關(guān)技術(shù)知識進(jìn)行深度融合，才能完成新時代行政處罰執(zhí)法的任務(wù)。  

在現(xiàn)階段，法學(xué)專業(yè)出身的行政執(zhí)法人員需要掌握人工智能的操作技能，培養(yǎng)互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)思維，以便事前干預(yù)算法設(shè)計，完善大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，監(jiān)督研發(fā)人員編輯程序等；人工智能程序的設(shè)計者則需要熟諳行政法等部門法知識，把握互聯(lián)網(wǎng)空間、大數(shù)據(jù)時代的法律人思維方式，從而設(shè)計出與行政處罰執(zhí)法過程相適應(yīng)的人工智能處罰系統(tǒng)，即智慧處罰模塊。  

與此同時，重大、復(fù)雜的行政處罰案件有可能涉及多個行業(yè)或跨數(shù)個領(lǐng)域，具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員更需要與相關(guān)行業(yè)各方業(yè)內(nèi)人士做好對接，實現(xiàn)專業(yè)的互補(bǔ)，與人工智能應(yīng)用的技術(shù)人員協(xié)力開發(fā)、應(yīng)用好相關(guān)領(lǐng)域中相對人涉嫌違法行為的識別技術(shù)等多種手段，助推人工智能在行政處罰中的有效應(yīng)用，提高行政處罰執(zhí)法行為的專業(yè)性水準(zhǔn)。

作者簡介：魏瓊，華東政法大學(xué)法律學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；

徐俊暉，華東政法大學(xué)法律學(xué)院碩士研究生。